SEC起诉Kik1亿美元的代币发行：应按证券法登记

前言：SEC正式对Kik提出起诉，认为其向美国投资者发行和销售代币违反了“证券法”第5条的注册要求。这一起诉会对加密货币监管产生什么样的影响？欢迎大家留言探讨。本文来自于SEC官网，原文标题为“SEC起诉发行1亿美元未注册ICO的发行者”，由“蓝狐笔记”社群的“SL”翻译。

SEC今天起诉KikInteractiveInc.进行价值1亿美元的数字代币非法证券发行。SEC指控Kik将这些代币售卖给了美国投资者，同时并没有按照美国证券法要求进行其发行和销售的登记。

正如SEC的起诉中指出那样，Kik多年来一直在其唯一的产品上亏损，该公司的管理层当时在内部预测，2017年公司资金将会用完。2017年初，公司寻求转型，进入新业务，而其所需的资金试图通过销售一万亿个的代币来筹集。Kik向公众售卖它的“Kin”代币，并以优惠的价格向富有的购买者出售，从美国的投资者那里筹集了超过5500万美元。该起诉称，Kin代币近期的交易价格约为当初公众投资者支付价格的一半。

贝莱德已向SEC申请创建一个循环储备基金，Circle Reserve Fund为主要投资目标:金色财经报道，据贝莱德于2022年5月26日提交给美国证券交易委员会（SEC）文件显示，贝莱德已向美国证券交易委员会申请创建一个循环储备基金，Circle Reserve Fund是一系列 BlackRock Funds SM的投资目标，其投资目标是寻求与流动性和本金稳定性相一致的当期收益。这可能不会对Circle的储备产生太大影响。然而，这意味着Circle资产的到期期限可能会从目前的最长3个月延长至约1年。

此外，文件中提到该基金可能会投资于美联储的RRP工具，但美联储仍需批准他们作为交易对手方。该基金的最低初始投资为100亿美元，因此推测，Circle打算将其投资组合中的至少一部分重新分配到该基金中。在其约550亿美元的资产中，它目前拥有420亿美元的国债投资组合。[2022/8/4 12:02:54]

该起诉进一步声称，Kik将kin代币作为投资机会进行营销。据称Kik告知投资者，随着需求的增加会推高kin的价值，且Kik将会采取重要的工作来刺激对代币的需求，其中包括将Kin代币融入其通讯应用，创建新的Kin交易服务，以及构建激励系统，用来激励其他采用Kin代币的公司。在Kik发行和售卖代币时，SEC声称这些服务和系统当时并不存在，人们无法用Kin购买任何东西。

律师：Coinbase上市或使SEC能够决定交易所可以上线哪些代币:金色财经报道，Belcher, Smolen & Van Loo LLP律师事务所律师Gabriel Shapiro表示，Coinbase上市或使SEC能够决定哪些交易所可以上线哪些代币。他解释称，关于公司治理的联邦法律很少。股东批准的内容以及公司董事会可以批准的内容通常由州法律定义。但是，SEC一直在使用其权力来批准注册声明，以试图对实体执行其意愿。试图在SEC上市的加密货币公司可能会发生类似的情况。 例如，SEC可以说，加密交易平台需要更清晰的程序来列出或分发不同的加密货币。 SEC甚至可能要求交易所以这种方式将某些代币除名，然后才认为备案文件S-1表格有效（以批准公司进行IPO）。此前消息，美国最大的加密货币交易所Coinbase已经向美国证券交易委员会（SEC）提交IPO申请。[2020/12/19 15:44:01]

据称Kik还声称，它将保留3万亿的Kin代币，Kin代币将立即在二级市场上交易，且Kik将与投资者一起在代币的增加需求中获利。Kin发行涉及到证劵交易，Kik必须遵守美国证券法的注册要求。

动态 | 美国SEC首次对涉及ICO的违规行为提起诉讼:据SEC官方消息，美国证券交易委员会（SEC）已宣布对知名拳击手梅瑟威（Floyd Mayweather）和音乐制作人DJ Khaled提起诉讼，因为未能披露他们为促进ICO投资而收到的款项。这是美国SEC首次对涉及ICO的违规行为提起诉讼。SEC发现，梅威瑟未能披露来自三家ICO发行商共30万美元的推广款项，包括来自Centra Tech 的10万美元，而Khaled未能透露来自Centra Tech的5万美元。梅威瑟促进ICO销售的活动包括向他的推特粉丝发送消息，称Centra的ICO“将在几个小时内开始。赶紧在他们售罄之前买到，我已经买了”。梅瑟威和DJ Khaled均不承认或否认调查结果，同意支付追缴金额、罚款和利息。[2018/11/30]

“Kik出售1亿美元的证券，但没有对其发行和销售进行注册，我们声称Kik剥夺了投资者被合法授予的信息，并阻止投资者作出明智的投资决策，”SEC执法部门联席主席StevenPeikin表示。“在创新和遵守联邦证券法之间，公司不会面临二元选择。”

声音 | Edelman金融服务执行主席：看好比特币 但在SEC批准ETF前不建议投资:据Crypto Globe消息，Edelman金融服务的执行主席Ric Edelman近日接受CNBC采访时解释了为什么看好比特币。他表示，比特币已有10年历史，在2000亿美元加密市场中占比40％。同时有大量投资者进入市场，比特币将一直存在。他称数字货币是一种有效的资产类别，可用于投资目的和作为价值储存。但同时，他强调在美国证券交易委员会（SEC）批准比特币ETF 之前，不建议客户购买比特币。[2018/10/4]

“Kik告诉投资者，他们可以期望从它创建的数字生态系统的努力中获利，”执法部门网络部主管RobertA.Cohen表示。“基于他人努力的未来利润是证券发行的标志，必须符合联邦证券法。”

SEC的起诉指控KikInteractiveInc.违反了1933年“证券法”第5条的注册要求。SEC寻求永久禁令、加利息赔付以及罚款。该委员会此前曾起诉一些代币发行人违反这些要求，这些案件包括MuncheeInc.，GladiusNetworkLLC,ParagonCoinInc.，以及CarrierEQInc.d/b/aAirfox。

SEC的调查由美国证券交易委员会复杂金融工具部门的BrentMitchell、JeffLeasure以及JamesMurtha执行，并由Cohen先生和该部门的副主任ReidMuoio监管。该诉讼将由DavidMendel或StephanSchlegelmilch处理。SEC感谢安大略省证券委员会的协助。

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附录：Kik对SEC起诉的回应

SEC提出对KikInteractiveInc.在2017年发行KIN代币的强制执行诉讼，KikInteractiveInc.对此作出回应。Kik的CEOTedLivingston表示，“我们期待它的到来有一段时间了，我们很高兴有机会为美国加密行业的未来而斗争。我们希望这个案子能够表明证券法不应该适用于被数十个app中的数百万人使用的加密货币。”

“Kin每天正在被更多应用中的更多人使用，Kin可能是世界上最广为使用的加密货币。虽然SEC的行动是一个需要克服的挑战，但它们不会影响Kin的可转移性、特性，我们预计Kin生态系统的势头将持续增长。”Livingston补充道。

Kik的总法律顾问EileenLyon评论说：“由于在我们WellSubmission中提出的理由，SEC对Kik的控诉是基于一个有缺陷的法律理论。其起诉错误假定：任何关于资产价值的潜在增长的讨论跟发行或仅通过其他方努力的承诺的利润相同；具有一致的激励措施与创建“共同企业”相同；卖方或发起人的任何贡献必然是创建投资合同所需的“必要”管理或创业努力。这些法律的假设使得Howeytest远远超出其定义，我们不认为它们将经受司法审查。”

Lyon补充说：“值得注意的是，2018年11月，WellsNotice通知到了Kik和Kin基金会。然而，在阅读我们的WellsSubmission之后，SEC选择不明确提及Kin基金会或提出任何索赔。我们认为，SEC的决定是不提出此类索赔，发生在Kin生态系统内的交易当前并不属于SEC法律管辖范围内。”

Livingston补充说：“SEC对Kik的起诉也对我们2017年预售和代币发行事件的事实和情况作出了高度选择性和严重误导性的描述。我们期待在法庭上呈现完整的故事。”

附录原文地址：https://www.prnewswire.com/news-releases/kik-responds-to-sec-complaint-300862114.html

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