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美SEC:Binance.US不配合调查

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时间:2023/9/15 10:55:39

9月15日消息,美SEC指控Binance.US不配合调查,SEC表示该公司的质押、结算和经纪服务违反了联邦证券法规。美国联邦监管机构担心,Binance.US使用的Ceffu提供托管服务,违反了旨在阻止资产流向海外的先前协议。并担心资产被转移到海外。

SEC表示,在发现过程中,Binance.US的控股公司BAM仅提供了\"大约220份文件,其中许多是难以理解的屏幕截图和没有日期或签名的文件\"。

在 9 月 12 日提交的文件中,Binance.US 称监管机构对 Ceffu 的担忧无事生非,而其要求提供更多文件的要求是徒劳的钓鱼行为。Binance.US 表示,仅仅通过Ceffu创建钱包并不意味着该公司的国际部门可以托管或访问客户资金。

其它快讯:

Mark Yusko:美SEC今年批准以太坊现货ETF的概率不到50%:金色财经报道,摩根溪资本管理公司(Morgan Creek Capital Management)创始人兼首席执行官Mark Yusko表示,美国证券交易委员会(SEC)今年批准以太坊现货ETF的概率不到50%。考虑到SEC主席Gary Gensler的言论,美国金融当局似乎仍然与虚拟资产保持着距离。

Yusco称,以太坊现货ETF难以获得批准的一个原因是SEC将BTC归类为产品,但对以太坊的立场是证券。[2024/1/17 20:23:56]

美SEC指控Alameda前CEO和FTX联创欺诈FTX的股权投资者:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)指控Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison和FTX联合创始人Gary Wang欺诈FTX的股权投资者,目前SEC正在调查他们其他违反证券法的行为以及与被指控不当行为有关的其他实体和个人。

其中SEC指出在2019年至2022年期间,FTT作为FTX向Alameda提供客户资产的未披露贷款抵押品,而Caroline Ellison在SBF的指导下,通过在公开市场上大量购买来支撑FTT价格,通过操纵FTT的价格来推进计划。起诉书称,通过操纵FTT的价格,SBF和Caroline Ellison导致Alameda持有的FTT估值被夸大,这反过来又导致Alameda资产负债表上的抵押品价值被夸大,并误导投资者关于FTX的风险敞口。起诉书称Caroline Ellison和Gary Wang知道或应该知道这些陈述是虚假和误导性的。[2022/12/22 22:00:39]

美SEC反对法官要求其在Ripple案中披露Hinman演讲文件的裁决:7月22日消息,律师James K. Filan表示,美国证券交易委员会(SEC)已请求批准其提交一份30页的开场陈述和10页的答辩理由书,以反对美国地方法官Netburn命令SEC披露Hinman 2018年演讲文件的裁决。

据此前报道,美国地方法官Sarah Netburn重申,美国SEC必须出示与前专员Bill Hinman在Ripple案中关于加密货币演讲有关的文件。[2022/7/22 2:30:57]

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